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上交所:推动提高上市公司质量
2020-10-16 19:57:33

  上交所:落实建制度、不干预、零容忍方针 推动提高上市公司质量

  中新网上海10月16日电 (高志苗)上海证券交易所发布《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》(简称《处分标准》),16日晚间上交所相关负责人就《处分标准》发布情况回答了记者提问。

  作为首次对外公开纪律处分的具体标准,上交所表示,公开发布《处分标准》,主要有推动提高上市公司质量的组成内容;落实新证券法要求,强化精准监管;进一步提升监管透明度,规范监管履职行为三方面的考虑。

  上交所介绍,《处分标准》以落实精准监管,将“宽严相济”作为标准制定的基本原则;区分案件类型,严肃处理性质严重、影响恶劣的实质违规;区分个案情节,考虑整改情况、主观过错等作出差异化处理;区分责任主体,对上市公司与控股股东、董监高责任作出合理分配认定。

  《处分标准》发布后,上交所指出,下一步,上交所将协同各地证监局,继续认真落实“建制度、不干预、零容忍”的方针,督促上市公司专注主业、改善经营、诚实守信、规范运作,推动提高上市公司质量。

  具体来讲,一是落实“精准监管、科学问责”要求,执行落实好《处分标准》。

  二是主动适应监管形势与市场实际,持续总结实践经验,不断优化完善类型化违规处理标准。

  三是结合《处分标准》的解释适用,做好培训服务、与当事人沟通解释等工作,加强宣传引导,帮助市场正确理解纪律处分的监管逻辑及处理标准,强化事前警示及预防作用,提升上市公司及“关键少数”规范运作水平,从源头上控制和减少违规。

  四是持续深化自律监管与行政监管的衔接配合,通过依法依规做好纪律处分工作,有效加强对违规行为的一线监管,形成资本市场的监管合力,协力提高监管执法效能,切实维护投资者合法权益。(完)

【编辑:郭梦媛】

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